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[判断题]中国人民银行上饶市中心支行在进行反洗钱调查时,各分支行及其工作人员应当依法协助、配合 。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )假币应定期、逐级调运至各分支行集中保管。各分支行根据人民银行总行要求及时将其调往总行。
A.关注类、精致版
B.关注版、精致类
C.普通版、关注类
D.普通类、关注版
[判断题]各分支行解除冻结措施后,其分支行运营管理部门应在两个工作日内填写《上饶银行反恐怖融资监控名单事务解除冻结情况表》。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]各分支行及各村镇银行( )至少开展一次全员性的反洗钱培训。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每月
[单选题]因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报( )审核。
A.公安部
B.国家安全部
C.人民银行
D.国务院
[多选题]以下哪些情形,各分支行有权拒绝开户。( )
A.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示,或其他不配合客户身份识别的情形。
B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的。
C.开户理由不合理。
D.开立业务与客户身份不相符的。
E.有明显理由怀疑开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的。
[多选题]各分支行反洗钱领导小组主要履行以下职责( )
A.安排部署本行反洗钱工作,组织落实总行和当地监管机构反洗钱工作要求。
B.负责将反洗钱工作要求嵌入全面风险管理政策、授信审批管理方面的制度与流程,指导各分支行开展反洗钱工作。
C.审议决定本行反洗钱工作决策和重要事项,研究解决本行反洗钱工作中的重要问题。
D.监督检查本行反洗钱职责履行情况,及时向总行报告本行反洗钱工作情况及重大洗钱风险事件。
[单选题]各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由( )担任组长。
A.行长
B.分管行长
C.运营管理部门负责人
D.合规管理部门负责人
[单选题]各分支行及各村镇银行反洗钱领导小组应( )召开一次会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应按规定及时向总行报备。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]机车、动车及各种车辆上方的接触网设备未停电并办理安全防护措施前，允许铁路工作人员在注意安全的情况下攀登到车顶或车辆装载的货物上。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]各分支行公司客户经理和柜面人员应重点关注以下( )交易:
A.客户资金交易量、交易频率与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
B.客户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者频繁与特定对私客户发生收付款。
C.客户经营资格已失效,但仍频繁发生大额或异常交易。
D.客户实际控制人、控股股东、法定代表人已被本行评为高风险客户、资信状况较差或有负面新闻的。
E.客户提前偿还贷款,与借款人财务状况明显不符。
F.客户无法提供证实其贸易背景真实性相关材料
[单选题]各分支行若发现下列哪类的客户,需要立即采取冻结措施( )
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.美国财政部外国资产控制管理局(OFAC)发布的制裁名单
C.我国公安部发布的恐怖组织、恐怖分子名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
[单选题]各分支行()是本行理财业务突发事件应急处置第一责任人,
A.个人业务部总经理
B.主管行长
C.行长
D.个人业务部经理
[单选题]对于( )类型的商户,各分支行应秉持审慎原则决定是否予以接纳。
A.被联合国或注册地/所在地国家或地区监管机构列入制裁名单的;
B.被中国支付清算协会、银行卡清算机构纳入黑名单的单位和个人;
C.从事以下特殊行业的:赌博及博彩类、色情服务类、出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药等与我国法律、法规相抵触的;
D.各类娱乐场所,如夜总会、洗浴桑拿、卡拉O
K.酒廊等;
[判断题]建筑物、构筑物或者其他设施及其搁置物、悬挂物发生脱落、坠落造成他人损害，所有人、管理人或者使用人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。
A.正确
B.错误
[单选题]各分支行应( )至少开展一次反洗钱宣传。每次宣传必须制定宣传方案,采取有效的宣传方式组织宣传,宣传内容应顺应监管要求以及当前反洗钱工作需要,宣传形式多样,并及时形成包含文字、照片或影像的宣传工作总结。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《上饶银行客户身份识别管理办法》中规定“各分支行应当至少每( )登录国家或地区企业信用信息公示系统排查公司客户是否属于严重违法单位,情况属实的,应当在3个月内暂停其业务,逐步清理”。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[单选题]下列哪一项不属于各分支行反洗钱管理部门在大额和可疑交易报告方面主要履行的职责( )
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议
B.将收集的可疑交易线索,及时、主动向总行运营管理部报告
C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作
D.按照规定处理反洗钱协查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息,确保协查结果反馈质效
