更多"[多选题]各分支行公司客户经理和柜面人员应重点关注以下( )"的相关试题:
[多选题]各分支行应重点关注( )情形,如发现其资金往来存在可疑的,应严格按照本行可疑交易报告相关管理规定及时报告可疑线索或可疑交易报告。
A.客户主动要求开通网银、手机银行等电子银行业务的;
B.客户开通网银、手机银行等电子银行立即进行小额测试的;
C.客户利用网上银行、手机银行、ATM机、POS机等电子渠道办理业务的频率流向、交易金额、交易时间、交易性质存在异常的;
D.客户及其交易相关方的资金来源、资金流向、交易金额、频率、性质等与客户身份、财务状况、经营业务不符的
[单选题]( )假币应定期、逐级调运至各分支行集中保管。各分支行根据人民银行总行要求及时将其调往总行。
A.关注类、精致版
B.关注版、精致类
C.普通版、关注类
D.普通类、关注版
[多选题]网点运营人员应与被审计单位（函证客户）的管户客户经理联系，由客户经理查询客户基本信息中企业规模字段，确认该客户是否属于我行服务价目表所规定的询证函收费减免政策范畴内的客户类型，并向网点运营人员出具（）
A.尽职调查
B.书面意见
C.企业规模查询打印件
D.服务价目表收费标准
[多选题]网点运营人员应与被审计单位（函证客户）的管户客户经理联系，由客户经理通过（）查询客户基本信息中企业规模字段，确认该客户是否属于我行服务价目表所规定的询证函收费减免政策范畴内的客户类型
A.桌面作业平台（DPP）
B.移动作业平台（MPP）
C.CRM系统
D.520系统
[判断题]各分支行解除冻结措施后,其分支行运营管理部门应在两个工作日内填写《上饶银行反恐怖融资监控名单事务解除冻结情况表》。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]各分支行在受理公司客户建立电子业务关系的申请时,应通过实地调查方式,对客户提交的有关资料的真实性进行核实。如在开户阶段已完成实地调查的,无需再次实地调查。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各分支行及各村镇银行( )至少开展一次全员性的反洗钱培训。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每月
[多选题]以下哪些情形,各分支行有权拒绝开户。( )
A.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示,或其他不配合客户身份识别的情形。
B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的。
C.开户理由不合理。
D.开立业务与客户身份不相符的。
E.有明显理由怀疑开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的。
[多选题]各分支行反洗钱领导小组主要履行以下职责( )
A.安排部署本行反洗钱工作,组织落实总行和当地监管机构反洗钱工作要求。
B.负责将反洗钱工作要求嵌入全面风险管理政策、授信审批管理方面的制度与流程,指导各分支行开展反洗钱工作。
C.审议决定本行反洗钱工作决策和重要事项,研究解决本行反洗钱工作中的重要问题。
D.监督检查本行反洗钱职责履行情况,及时向总行报告本行反洗钱工作情况及重大洗钱风险事件。
[判断题]中国人民银行上饶市中心支行在进行反洗钱调查时,各分支行及其工作人员应当依法协助、配合 。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由( )担任组长。
A.行长
B.分管行长
C.运营管理部门负责人
D.合规管理部门负责人
[单选题]各分支行及各村镇银行反洗钱领导小组应( )召开一次会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应按规定及时向总行报备。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]各分支行若发现下列哪类的客户,需要立即采取冻结措施( )
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.美国财政部外国资产控制管理局(OFAC)发布的制裁名单
C.我国公安部发布的恐怖组织、恐怖分子名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
[单选题]各分支行()是本行理财业务突发事件应急处置第一责任人,
A.个人业务部总经理
B.主管行长
C.行长
D.个人业务部经理
[单选题]对于( )类型的商户,各分支行应秉持审慎原则决定是否予以接纳。
A.被联合国或注册地/所在地国家或地区监管机构列入制裁名单的;
B.被中国支付清算协会、银行卡清算机构纳入黑名单的单位和个人;
C.从事以下特殊行业的:赌博及博彩类、色情服务类、出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药等与我国法律、法规相抵触的;
D.各类娱乐场所,如夜总会、洗浴桑拿、卡拉O
K.酒廊等;
[判断题]通过上门对账客户经理的移动作业平台拍摄可辨认的客户营业场所照片（两名上门对账人员应入镜）。
A.正确
B.错误
[单选题]各分支行应( )至少开展一次反洗钱宣传。每次宣传必须制定宣传方案,采取有效的宣传方式组织宣传,宣传内容应顺应监管要求以及当前反洗钱工作需要,宣传形式多样,并及时形成包含文字、照片或影像的宣传工作总结。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《上饶银行客户身份识别管理办法》中规定“各分支行应当至少每( )登录国家或地区企业信用信息公示系统排查公司客户是否属于严重违法单位,情况属实的,应当在3个月内暂停其业务,逐步清理”。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[单选题]下列哪一项不属于各分支行反洗钱管理部门在大额和可疑交易报告方面主要履行的职责( )
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议
B.将收集的可疑交易线索,及时、主动向总行运营管理部报告
C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作
D.按照规定处理反洗钱协查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息,确保协查结果反馈质效
