更多"[单选题]我行骨干网点应配置至少几名基金从业资格人员?"的相关试题:
[单选题]当法律、监督部门规章对从业人员行为有不同规定时,基金从业人员的下列做法中,符合基金从业人员职业道德中的“守法合规”要求的是( )。
A.按法律、部门规章颁布先后,执行新颁布的规定
B.法律效力级别高,按法律规定执行
C.部门规章更具体,按部门规章执行
D.在法律和部门规章中选择更严格的规定执行
[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执行Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金销售人员必须取得基金从业资格才能进行产品推介
A.正确
B.错误
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。Ⅰ、完善内部各项规章制度 Ⅱ、强化工作流程管理Ⅲ、加强对员工的合规培训 Ⅳ、落实新出台的法规
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法,以下说法正确的是( )。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践 Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念 Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规的“法”和“规”的范围包括( )。Ⅰ、基金法规 Ⅱ、《民法》Ⅲ、《公司法》 Ⅳ、《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金从业人员守法合规的要求,以下表述错误的是( )。
A.基金从业人员应熟悉并自觉遵守法律法规
B.当不同效力级别的规范对同一行为有不同规定时,应选择遵守高效力级别
C.基金从业人员应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金管理机构应为从业人员熟悉法律法规等创造条件
[单选题]忠诚尽责,是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。
A.客户
B.其所在机构
C.基金托管人
D.基金管理人
[单选题]基金行业属于智力密集型行业,基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为。因此,机构从业人员在执业过程中是否诚实守信,直接关涉( )的合法权益。
A.监管机构
B.基金托管人
C.投资人
D.基金机构从业人员自身
[单选题]以下属于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求的是( )。
A.遵守法律法规等行为规范、包括公司内部的制度规定
B.不进行内幕交易和操纵市场行为
C.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
D.严格保守客户秘密
[单选题]以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。
A.认真谨慎填写调研报告
B.路演时不对所在在公司及行业进行谴责评论,谨慎发言
C.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
D.公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务
[单选题]对成人的长骨干骨折至少在损伤后( )个月才能作出不愈合诊断
A.6个月
B.1年
C.3个月
D.2年
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
A.公司已发布的基金年报
B.公司客户申赎记录
C.公司产品开发计划
D.公司投资标的备选库
[单选题]基金从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,应由以下哪种机构处理?( )。
A.证券交易所
B.司法机关
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]根据有关规定，城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不得少于（ ）人。
A.5
B.10
C.20
D.30
