更多"[单选题]基金行业属于智力密集型行业,基金机构从业人员的执业行为往往就"的相关试题:
[单选题]以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
A.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
B.必须具备良好的基金投资研究能力
C.财务状况良好,运作规范稳定
D.具备健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
[单选题]下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有( )。Ⅰ.发放红利 Ⅱ.基金份额登记,确认基金交易Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户 Ⅳ.对基金份额进行估值核算
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列哪一个不属于智力游戏的玩具:
A.镶嵌类
B.拼图类
C.棋类
D.积木
[单选题]接上题,张某准备投资证券投资基金,上述基金中属于证券投资基金的是( )。
A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金三
C.基金一、基金二、基金四
D.基金一、基金三、基金四
[单选题]下列不属于智力的基本因素的是( )。
A.注意力
B.观察力
C.想象力
D.意志力
[单选题]存款保险，是指（）向存款保险基金管理机构交纳保费，形成存款保险基金，存款保险基金管理机构依照本条例的规定向存款人偿付被保险存款，并采取必要措施维护存款以及存款保险基金安全的制度
A.存款人
B.保险公司
C.银保监会
D.投保机构
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。（）
A.正确
B.错误
[多选题]依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时,应尽量做到客观准确Ⅳ.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[单选题]基金注册登记机构通过设立和维护( )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请测算
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括( )。Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.证券投资管理公司Ⅲ.保险资产管理公司 Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下哪些内容属于基金合同的特别约定之事项?( )Ⅰ.基金投资运作和基金份额发售的安排Ⅱ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务Ⅲ.基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则Ⅳ.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]与中建基金及外部金融机构合作开展的投资项目，在立项申报前，主张单位应取得中建基金及外部金融机构同意参与该项目的文件。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下可以担任基金托管人的机构是( )。
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.深圳证券交易所
D.中国人民银行
[单选题]关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构应建立员工培训制度Ⅱ.基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规Ⅲ.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求Ⅳ.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
