更多"[单选题]当法律、监督部门规章对从业人员行为有不同规定时,基金从业人员"的相关试题:
[单选题]以下行为中涉及基金份额登记的有( )。Ⅰ.基金认购 Ⅱ.基金申购 Ⅲ.基金赎回 Ⅳ.基金估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在基金运行中，为了对基金管理人进行监督和保管，基金的管理与保管是分开的。
A.正确
B.错误
[单选题]委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，该行政处罚行为的后果的法律责任应该由( )承担。
A.委托行政机关
B.受委托的组织
C.委托行政机关和受委托的组织共同
D.委托行政机关的上一级行政机关
[判断题]委托行政机关对受委托行政机关实施行政许可的行为应当负责监督，但不需要对该行为的后果承担法律责任。
A.正确
B.错误
[判断题]委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督,但对该行为的后果不承担法律责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]22.委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。（）
A.正确
B.错误
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]基金行业属于智力密集型行业,基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为。因此,机构从业人员在执业过程中是否诚实守信,直接关涉( )的合法权益。
A.监管机构
B.基金托管人
C.投资人
D.基金机构从业人员自身
[多选题] 根据《社会保险基金监督举报工作管理办法》,关于社会保险基金监督的说法,正确的有()
A. 受理电话举报,应当录音
B. 当面举报时,举报人可以不在笔录上留姓名
C. 举报人有权要求答复本人所举报案件的办理结果
D. 监督机构工作人员可以对匿名的举报材料鉴定笔迹
E. 监督机构工作人员应当及时向被调查单位和被调查人出示举报材料
[单选题]监事会对基金管理人的业务监督包括( )。Ⅰ.当董事或经理人员开展业务违反法律法规时,通知其停止违法行为Ⅱ.随时调查公司财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告Ⅳ.当监事会认为有必要时,可以直接召集股东召开股东会议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国银保监会根据法律和( )授权，对保险公司保险业务转让
行为实施监督管理。
A.国务院
B.人民银行
C.全国人大常委会
D.财政部
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,相关主体需要向私募基金投资人如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等重大信息,该相关主体包括( )。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、托管人Ⅲ、基金监管部门Ⅳ、审计基金合同的会计师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]在法律适用过程中，代表国家行使法律监督权的是( )。
A. 人民法院
B. 人民检察院
C. 人民代表大会
D. 国务院
