更多"[单选题] 案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事"的相关试题:
[判断题]案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。
A.正确
B.错误
[单选题]"案件风险是指已被发现 ( )成为案件 但尚未确认案件事实的风险事件的而有关信息。
A.可能
B. 一定
C.已经
D.马上"
[判断题]分行在首次接到《案件风险信息报告》后，应建立“案件风险信息台账”，其内容包括：是发单位名称、事发时间、涉及金额、基本情况、事件等级的事件、承办部门和主办人员等。
A.正确
B.错误
[判断题]判断检查发现问题的严重程度,应从声誉风险、人员风险、监管风险、财务风险、道德风险、案件风险六个方面进行综合判断,以严重程度较高的为准。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[多选题] 案件风险信息主要包括?
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.收到重大案件举报线索
D.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
E.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的，应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误
[单选题]案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。其中，案件风险事件自报送之日起，多长时间仍不能确认为案件的，应予以撤销（）
A.半年
B.两年
C.五年
D.一年
[判断题]案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险包括法律风险，策略风险，但不包括声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问.,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
[判断题]在案件防控中，发生案件（风险）事件，未按规定及时报送案件（风险）信息及后续进展情况的，给予经济处罚并通报批评；情节严重的，给予警告或记过处分；情节特别严重的，给予记大过至撤职处分：
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据本机构规定对相关责任人进行处理，对于排查发现的银行业案件及案件风险，应及时报告监管机构，对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.正确
B.错误
[单选题]下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）
A.银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况。
B.大额授信企业负责人失踪，可能演化为案件。
C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索。
D.银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小。
[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问.所在机构自行调查
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险排查中发现的疑点线索，可以交由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[单选题]董（理）事会应当将案件风险作为本机构的一项重要风险，法人机构董（理）事长为案件风险防范第一责任人。那么，以下哪个选项是董（理）事会在案件防控中的主要职责（）
A.审议批准案件防控工作总体政策，推动案件防控管理体系建设
B.提出案件防控工作总体要求，审议案件防控工作报告
C.将案件防控工作作为重点工作进行部署和安排
D.监管政策和省联社规章制度规定需履行的其他工作职责
