更多"[判断题].银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构"的相关试题:
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构规定对相关责任人进行处理,对于排查发现的案件及案件风险,应及时报告上级行,对于涉嫌犯罪的,应及时向监管机构报案。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[判断题].银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制，有效( )案件风险。
A.识别
B.评估
C.监测
D.处置和报告
[多选题]银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,有效( )和报告案件风险。
A.识别
B.评估
C.监测
D.处置
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》中的案件风险排查包括( )
A.全面排查
B.专项检查
C.日常排查
D.重点排查
[填空题]银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制，有效( )（ ）（ ）（ ）案件风险。
[判断题]银行业金融机构在组织案件风险排查时，可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法，科学确定开展案件风险排查的频率和时间。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于( )
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
[判断题]银行业金融机构要针对当前案件形势和自身实际,认真组织开展全面的案件风险排查,确保排查工作横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角。 ( )
A.正确
B.错误
[简答题]银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容有哪些？
[简答题]银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括哪些？
[多选题].银行业金融机构应结合()确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
A. 自身业务特点
B. 风险状况
C. 案防形势
D. 监管机构要求
[多选题]银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：( )
A.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体
情况；
B.监督落实案件风险排查问题整改和责任追究工作；
C.组织相关部门及时对案件风险排查的相关制度进行后评价；
D.建立案件风险排查奖惩制度和举报人保护制度。
