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[多选题]下列属于风险较高的股权或控制权结构的是（ ）。 厦国银发〔2018〕143号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户洗钱风险等级分类管理操作指引补充规定（二）》的通知
A.个人独资企业
B.家族企业
C.存在隐名股东或匿名股东的企业
D.外资企业
[多选题]如下交易特征的客户可认定风险程度较高。 厦国银发〔2016〕95号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户洗钱风险等级分类管理操作指引》的通知
A.客户频繁发生开（销）户交易
B.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
C.使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码
[多选题]公司结构性存款并非传统意义上的存款，存在以下风险（ ）。 厦国银发〔2018〕83号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构结构性存款业务管理办法》的通知
A.结构性存款只保障产品存款本金，不保证产品收益，任何逾期收益或类似表述均不具有法律效力，不等于实际收益
B.政策风险和市场风险
C.流动性风险
D.银行提前终止风险
E.再购买风险
F.不可抗力因素
[多选题]以下（ ）不属于消极非美国企业。 厦国银发〔2015〕90号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构外国纳税居民账户税务信息管理操作指引（试行）》的通知
A.上市公司及其关联企业
B.政府机构及履行公共服务职能机构
C.仅为持有非金融机构股权或向其提供融资租赁和服务而设立的控股公司
D.非盈利性机构
[多选题]开展外汇期权业务主要风险包括（ ）。 厦国银发〔2017〕161号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构人民币对外汇期权业务代客交易管理办法》的通知
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
E.法律风险
[判断题]在贵金属拆借交易中，起始日和到期日均有发生信用风险的可能性。 厦国银发〔2018〕175号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构账户贵金属交易业务管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]本行拓展收单业务时，满足以下条件的，认定为低风险商户（ ）。 厦国银发〔2018〕142号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构收单业务管理办法》的通知
A.入网申请表填写无误
B.可提供完整申请材料
C.具备一定的收单经验
D.经营情况良好
E.道德信用情况正常
F.商户地理位置较好
[多选题]本行拓展收单业务时，满足以下条件之一的，认定为高风险商户（ ）。 厦国银发〔2018〕142号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构收单业务管理办法》的通知
A.商户申请材料存在瑕疵或缺失
B.商户存在违法经营记录
C.商户负责人卷入法律诉讼
D.商户地址偏僻
[单选题]以下不属于洗钱风险管理核心指标的是（ ）。 厦国银集团发〔2019〕27号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱风险偏好陈述书》的通知
A.有效识别和监控洗钱风险的指标
B.有效防范洗钱风险指标
C.有效传导洗钱风险管理文化指标
D.有效制定洗钱风险评价指标
[单选题]（ ）不属于税务登记管理工作。 厦国银发〔2019〕73号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构税务管理办法》的通知
A.新设
B.变更
C.注销
D.联络
[多选题]以下哪些事件属于网点突发事件原则。 厦国银发〔2017〕173号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构营业场所突发事件应急预案》的通知
A.明确职责，分级管理
B.迅速反应，高效处置
C.妥善处理，及时总结
D.保守秘密，防控外泄
[判断题]上市公司及其关联企业属于消极非美国企业。 厦国银发〔2015〕90号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构外国纳税居民账户税务信息管理操作指引（试行）》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]非营利机构不属于消极非美国企业。 厦国银发〔2015〕90号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构外国纳税居民账户税务信息管理操作指引（试行）》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]正处于资产清算或者重组过程中的企业不属于消极非金融机构。 厦国银发〔2017〕112号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法（试行）》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]在POS业务操作中，以下哪几项属于营业部的职责？ 厦国银发〔2016〕100号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构柜面POS业务操作规程（试行）》的通知
A.负责柜面pos业务费用的账务处理工作
B.负责pos机具的保管
C.负责pos业务办理客户的身份甄别工作
D.负责柜面pos业务对账工作
[多选题]以下属于有效识别和监控洗钱风险的指标的是（ ）。 厦国银集团发〔2019〕27号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱风险偏好陈述书》的通知
A.本行对洗钱犯罪持“零容忍”态度。禁止办理任何违反反洗钱相关法律法规、政策、原则的业务；禁止在超出本行反
B.根据洗钱风险管理需要，持续优化升级反洗钱及相关信息系统，以支持对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。
C.定期评估、分析研判本行面临的洗钱风险，合理评估本行风险控制机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，不断提高本行洗钱风险管理能力，并争取更好的监管评价。
D.反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于20％
[判断题]总行风险管理部部参与制定“快易贷”业务各环节操作流程及风险控制措施。 厦国银发〔2019〕164号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构“快易贷”业务管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]贵金属（ ）和（ ）业务实行市场风险限额管理。 厦国银发〔2018〕175号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构账户贵金属交易业务管理办法》的通知
A.交割
B.清算
C.拆借
D.询价
[多选题]下列哪些情形需要评估客户洗钱风险（ ）。 厦国银发〔2018〕143号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户洗钱风险等级分类管理操作指引补充规定（二）》的通知
A.客户有洗钱、恐怖融资、逃税活动嫌疑
B.本行发现获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
D.客户触发本行反洗钱可疑交易监测标准
E.客户要求变更姓名或名称、国籍、职业/行业、注册资本、受益所有人等信息
