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[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]关于我国目前各类证券投资基金的投资对象,以下表述正确的是( )。
A.股票基金仅投资于股票
B.货币市场基金仅投资于货币市场工具
C.基金中的基金仅投资于不同基金份额
D.债券基金仅投资于债券
[单选题]关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对于创业投资基金的特别规定,以下表述错误的是( )。
A.创投基金是指主要投资于未上市公司股权等权益的股权投资基金
B.中国证监会及其派出机构对于创投基金的监管,和其他私募基金一视同仁
C.在发行交易和投资退出等方面,创投基金享受便利服务
D.在基金管理人登记、产品备案、投资情况报告等环节,中国证券投资基金业协会对创投基金提供差异化会员服务
[单选题]关于股权投资基金募集,以下表述错误的是( )。
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为 5 个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件
D.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为 5 种类型
[单选题]关于证券投资基金的投资范围和运作,以下表述正确的是( )。
A.证券投资基金运作的主要当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人
B.证券投资基金可以投资房地产、艺术品、期货等非金融资产
C.证券基金可以投资艺术品、房地产,在本质上是一种直接投资
D.证券投资基金可以投资股票、债券、期权和林权等金融资产
[单选题]关于证券投资基金的收益和风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ.由基金投资人共享投资收益、共担投资风险Ⅱ.由基金投资人和基金管理人共享投资收益、共担投资风险Ⅲ.由基金投资人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险Ⅳ.由基金投资人基金管理人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于证券投资基金的特点,以下表述正确的是( )。Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的一大特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的一个显著特点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于证券投资基金与其他金融工具的比较,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金和股票都是直接投资工具,所筹集的资金主要投向实业领域Ⅱ.基金和银行存款的风险特征不同,但是性质相同,都是一种信用凭证Ⅲ.基金和债券反映的经济关系不同,债券反映债权债务关系,基金反映信托关系Ⅳ.基金和保险的目的不同,基金的目的是获得投资利益,保险的主要功能是保障
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
B.按照规定自行召集基金份额持有人大会
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
[单选题]关于中国证券投资基金业协会会员,以下表述错误的是( )。
A.证券期货交易所是特别会员
B.为基金业务提供法律专业服务的律师事务所是联席会员
C.公募基金管理人是观察会员
D.基金托管人是普通会员
[单选题]关于投资基金的定义和特点,以下表述错误的是( )。
A.投资基金是一种集合投资方式
B.投资基金只能投资于股票、债券、期货、股权等金融资产
C.投资基金是一种间接投资工具
D.投资人、管理人和托管人是基金运作的主要当事人
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,对私募基金的托管,以下表述错误的是( )。
A.为保障基金财产安全,所有私募基金都应当由基金托管人托管
B.有些私募基金投资者较少,出于对基金管理人的信任,可以不需要基金托管
C.若基金合同中另有约定,则私募基金也可以不进行托管
D.部分私募基金规模较小,出于节省基金托管费的考虑,可以不需要基金托管
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
A.监督、检查基金从业人员的执业行为
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对基金在基金交易所的交易活动进行监管
D.组织基金从业人员的业务培训
[单选题]关于中国证券投资基金业协会理事会,以下表述正确的是( )。
A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出,由会员大会选举产生
C.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
D.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
[单选题]关于我国的 QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是( )。
A.QDII 基金设立在我国境外并开展投资活动
B.QDII 基金为境内外投资者互相从事跨境投资提供了便利
C.QDII 基金主要投资于境外未上市的股权
D.QDII 基金在境内募集资金
[单选题]关于基金投资对中小投资者的意义,以下表述错误的是( )。
A.基金可汇集中小投资者资金进行组合投资分散风险
B.中小投资者投资经验不足,而基金投资是一种更为专业的理财方式
C.从基金业发展至今的情况来看,公募基金客观上已经为坚持长期持有的投资创造者创造了相对回报
D.中小投资者资金量有限,而基金投资可以汇集资金控制证券价格,为投资人带来回报
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的监管主体
B.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
C.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构可以加入协会成为会员
D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容
[单选题]关于证券投资基金在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是( )。
A.倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机
B.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.作为直接融资工具,能够有效分流储蓄资金
D.汇集众多小额资金组合投资,降低了直接融资比例
