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[多项选择]SOX法案第404章要求证券交易委员会出台相关规定，所有除投资公司以外的企业在其年报中都必须包括（）。
A. 管理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的责任报告
B. 管理层就公司内部控制结构和财务报告程序的有效性在该财政年度终了出具的评价
C. 治理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的责任报告
D. 治理层就公司内部控制结构和财务报告程序的有效性在该财政年度终了出具的评价
[简答题]SFC（美国证券交易委员会）四个核心部门是什么？
[单项选择]PCAOB受美国证券交易委员会的监管，但不属于政府机构，PCAOB的每个委员都是全职独立的服务人员，他们不能受雇于“PCAOB”以外的任何机构、个人或从事任何商业活动，且不能从公众会计公司获取任何好处与利益，任期（）年，每人最多两任。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 12
[单项选择]公司被收购后，一位投资经理同意买下自己的早期养老金。因为她并没有打算从事专业的投资管理，所以她的名片上只有姓名和注册金融分析师称号。她已不再支付会费和签署职业行为准则的任何声明。这位投资经理可以（）。
A. 继续使用注册金融分析师称号，只要她愿意。
B. 只有签署了职业行为准则并提及“退休”字样，才可以使用注册金融分析师称号
C. 支付会费和收到中国注册金融分析师培养计划执行办公室颁发的“处于退休状态的重新分类”通知后，才可以继续使用注册金融分析师称号。
[单项选择]一位银行职员将他的名片递给一位客户，并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门，这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司，但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款（）。
A. 利益冲突（否）、介绍费（否）
B. 利益冲突（否）、介绍费（是）
C. 利益冲突（是）、介绍费（是）
[单项选择]公司在非洲的某个重点项目需要一位能干的项目经理。于是CEO在欧美地区的项目经理中选择一位沟通能力强、绩效出色的项目经理去非洲。但是这位项目经理到非洲之后的工作业绩并不出色，项目比原来进行的更差。这位项目经理本来应当考虑以下哪项内容可以避免这种情况的出现（）
A. 翻译管理、范围管理、历史信息
B. 翻译管理、范围管理、事业环境因素
C. 熟悉当地的语言、进度管理、历史信息
D. 熟悉当地的语言、变更控制、头脑风暴
[单项选择]ABC公司现在正在为其人力资源系统起草征求建议书，对供应商的评估标准如下：项目经理须是一位PMP，报价不得超过一百万美元。ABC公司在选择卖方时使用了哪种技术（）
A. 筛选系统和固定总价合同
B. 筛选系统与独立估算
C. 加权系统与定点合同
D. 加权系统与合同谈判
[单项选择]一位服装店经理在吸烟时不小心将一条高档呢裙烧了一个小洞，该经理将错就错，在小洞的周围又挖了许多小洞，并精心装饰以金边，美其名曰“凤尾裙”。此裙不仅卖了高价，而且销量顿时大增。这位经理能够将失误转化为商机，是恰到好处地利用了消费者的（）
A. 从众心理
B. 求异心理
C. 攀比心理
D. 求实心理
[单项选择]工作角色方面要求一位经理理性、有权威、客观、有闯进，但家庭角色方面希望这位经理慈爱、热情、富有人情味。如果这位经理在进入不同角色时不能迅速转换角色，就有可能在工作和家庭角色之间产生（）
A. 时间冲突
B. 情绪紧张冲突
C. 行为冲突
D. 利益冲突
[简答题]
LE集团公司东北分公司最近从华南分公司调来一位广东籍总经理陈某。陈某在广东一带是很有名气的经理人，他有个特点：讲话从来不用讲稿，经常即兴发言，广东话风趣幽默，常常博得满堂喝彩。但他讲不好普通话。到东北分公司就任后，他召开全体员工大会，阐述经营理念和战略，与下属积极沟通，以了解情况。开始下属很愿意找他汇报工作，但他经常打断下属的汇报，提出评价意见。员工渐渐地不愿意向他汇报工作了；同时陈某也发现他在大会上的即席讲话也没有得到员工的响应，不能引起共鸣。陈某感到非常苦恼。
请根据案例所给的内容，回答下述问题：
从沟通的角度看，陈某存在什么问题？
[单项选择]投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35，000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问（）。
A. 泄露了客户的机密。
B. 并没有泄露客户的机密。
C. 违反了适用性的必要条件，因为向交响乐交款并不适合他的客户。
[单项选择]一位基金经理在向其客户配置热门新股时，优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则（）。
A. 否。
B. 是。因为同时管理其他客户的账户和家庭成员的账户存在利益冲突。
C. 是。同管理其他客户的账户一样，她对其哥哥的账户也有信托责任。
[单项选择]你是一位项目经理，管理着一个医疗数据库系统项目。公司有专业的编程人员负责设计程序，但是你需要从外部购买硬件。项目中负责合同管理的饿人员告诉你，需要向承包商提供一份产品描述，这个产品描述也被称作（）
A. 工作说明
B. 合同范围说明
C. 项目章程
D. 合同
[单项选择]某总经理把产品销售的责任委派给一位市场经营的副总经理，有其负责所有地区的经销办事处，但同时总经理又要求各地区经销办事处的经理们直接向总会计师汇报每天的销售数字，而总会计师也可以直接向各经销办事处经理们。总经理的这种做法违反了（）原则。
A. 权责对等
B. 命令统一
C. 集权化
D. 职务提高、职能分散
[单项选择]一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。
A. 忠诚
B. 公平交易
C. 操纵市场
[单项选择]当项目经理发现一位组员无法确定如何履行其有关项目的职责时，项目经理应首先（）
A. 听取部门经理的意见
B. 对该组员进行指导
C. 从其他组员那里获得反馈
D. 为该组员重新分配更适合的任务
