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[单选题]关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人依法合规经营
[单选题]关于基金从业人员守法合规的要求,以下表述错误的是( )。
A.基金从业人员应熟悉并自觉遵守法律法规
B.当不同效力级别的规范对同一行为有不同规定时,应选择遵守高效力级别
C.基金从业人员应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金管理机构应为从业人员熟悉法律法规等创造条件
[单选题]关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.管理层应当熟悉相关法律
B.管理层应当公平对待所有股东
C.管理层应当维护公司的统一性和完整性
D.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
[单选题]关于基金管理人合规管理的独立性原则,以下表述错误的是( )。
A.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
B.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
C.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
D.职工监事在基金公司组织体系中应当有独立性
[单选题]关于基金公司内部控制制度合法合规性原则,以下表述错误的是( )。
A.符合股东要求
B.符合国家法律法规
C.符合部门规章
D.符合行业自律规则
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
[单选题]关于指数基金,以下表述错误的是( )。
A.ETF 基金是一种特殊的指数基金
B.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
C.ETF 联接基金是一种指数基金
D.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
[单选题]关于基金中基金估值,以下表述错误的是( )。
A.以所投基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值,按其最近公布的份额净值为基础估值
B.被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权,折算或者拆分,按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值
D.投资标的为境内上市交易型货币市场基金,如该基金披露份额净值,可以按所投资基金估值日的份额净值估值
[单选题]关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。
A.黄金基金属于另类投资基金
B.另类投资基金可投资于债券、股票
C.另类投资基金是私募基金
D.另类投资基金是一种直接投资工具
[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]关于封闭式基金,以下表述错误的是( )。
A.买卖价格以基金份额净值为准
B.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
C.基金合同必须规定基金封闭期
D.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
[单选题]关于投资合规性风险管理,以下表述正确的是( )。Ⅰ.对于投资的合规风险,必须全部通过设置交易系统的风险参数实现自动控制Ⅱ.内幕交易、利益输送和不公平对待投资者是投资合规管理的重点监控目标Ⅲ.应每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况Ⅳ.交易异常监控包括对交易价格、交易品种、交易对手、交易额度、交易时机等进行交易行为监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于避险策略基金,以下表述正确的是( )。Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金,因此需要将大部分资金投资于股票Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金,一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费Ⅲ.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例,增强基金到期保本的安全性Ⅳ.作为一种开放式基金,避险策略基金一样每日开放申购赎回
A. Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的包括( )。Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应该独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金费用,以下表述错误的是( )。
A.基金托管费是基金托管人提供托管服务面向基金收取的费用
B.目前我国的基金销售服务费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而面向基金收取的费用
D.基金销售服务费是向基金管理人收取的,用于支付销售机构佣金的费用
[单选题]关于基金利润分配,以下表述正确的是( )。
A.基金进行利润分配前,应当发布分红公告
B.基金进行利润分配后,份额净值可能低于面值
C.封闭式基金进行利润分配,投资者可以选择分红再投资方式
D.基金进行利润分配,拟分配利润必须全部以现金方式支付
[单选题]关于基金销售费用,以下表述正确的是( )。
A.对于不同投资人,基金销售机构可以在基金招募说明书载明和公告之外,采用不同的费率
B.基金销售机构可以和基金管理人协议约定,按照交易量提取一定的客户维护费
C.基金中期报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额
D.基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支
[单选题]关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
B.股票分配股息获得的收入属于利息收入
C.买入返售金融资产收入属于投资收益
D.买卖债券获得的价差收益属于利息收入
[单选题]关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A.个人投资者不能通过直销渠道交易基金
B.基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的基金产品
C.机构投资者不能通过代销渠道交易基金
D.在华外资法人银行不能销售境内基金产品
