更多"[单选题]下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有( )。Ⅰ.发放"的相关试题:
[单选题]基金注册登记机构通过设立和维护( )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请测算
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册
[单选题]以下机构中,可以作为开放式基金注册登记机构的是( )。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金注册登记机构的职责,以下说法错误的是( )。
A.确认基金交易
B.发放红利
C.保管资金
D.负责基金份额登记
[单选题]基金注册登记机构应当勤勉尽责、恪尽职守,但其应当履行的义务并不包括( )。
A.妥善保存登记数据,并将数据备份至中国证监会认定的机构
B.对客户信息保密是注册登记机构的首要职责,因此注册登记机构应当拒绝任何机构或个人对基金登记信息的查询
C.建立灾难备份系统
D.保证数据不得隐匿、伪造、篡改或者损毁
[单选题]以下属于公募证券投资基金募集步骤的是( )。Ⅰ.注册 Ⅱ.发售 Ⅲ.登记 Ⅳ.基金合同生效
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.托管人Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.第三方独立销售机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金行业属于智力密集型行业,基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为。因此,机构从业人员在执业过程中是否诚实守信,直接关涉( )的合法权益。
A.监管机构
B.基金托管人
C.投资人
D.基金机构从业人员自身
[单选题]以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
A.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
B.必须具备良好的基金投资研究能力
C.财务状况良好,运作规范稳定
D.具备健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
[单选题]以下行为中涉及基金份额登记的有( )。Ⅰ.基金认购 Ⅱ.基金申购 Ⅲ.基金赎回 Ⅳ.基金估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是( )。
A.从事基金销售、销售支付相关服务的机构应当按照中国证监会规定进行注册或备案
B.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
C.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
D.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人以自行办理其募集基金产品的销售业务
[单选题]产权单位或者使用单位自行决定封停特种设备且期限超过( )年时，应当报该设备注
册登记机构备案，办停止使用手续，经确认的，在其停止使用期间，不对其进行定期检
验。
A.一年
B.二年
C.6个月
D.用户自定
[单选题]以下各项中,属于《私募投资基金管理人登记和基金募集办法(试行)》规定的应当临时向中国证券投资基金业协会报告的私募基金重大变更事项是( )。
A.投资者数量超过法律法规规定
B.新增大额投资者
C.基金召开持有人大会
D.基金经理发生变更
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]普通基金的份额登记时间通常是( ),QDII 基金的份额登记时间通常是( )。
A.T+1 日,T+3 日
B.T+1 日,T+2 日
C.T+2 日,T+3 日
D.T+1 日,T+1 日
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下哪些内容属于基金合同的特别约定之事项?( )Ⅰ.基金投资运作和基金份额发售的安排Ⅱ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务Ⅲ.基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则Ⅳ.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在以下报告中,属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括( )。Ⅰ.基金获准注册批文 Ⅱ.基金托管协议Ⅲ.基金招募说明书 Ⅳ.基金管理人上年度年报摘要
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于基金托管人职责的是( )。Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.基金估值及相关信息披露Ⅲ.对基金投资运作进行监督 Ⅳ.基金资金清算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
