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[单选题]关于基金销售机构对投资者的保护,以下描述正确的是( )。
A.因涉及人数较多,基金销售机构应当对银行发行的理财产品购买基金进行特别保护
B.基金销售机构应当对普通投资者和专业投资者实施相同的保护措施
C.基金销售机构应当对证券公司、信托公司等金融机构投资者实施特别保护
D.基金销售机构应当对投资者进行分类,并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当匹配等方面实施特别保护
[单选题]关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )。
A.应基于对普通投资者需求和判断,向其主动推介各类风险等级产品
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
[单选题]关于普通投资者,以下表述正确的是( )。Ⅰ.即使投资者主动要求,基金销售机构也不能向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其承受能力的产品Ⅱ.当普通投资者于经营机构发生纠纷时,投资者应当提供相关资料,证明经营机构没有履行相应义务Ⅲ.基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务,应当履行特别的注意义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金销售机构对普通投资者需要承担的特别责任和要求,以下表述正确的是( )Ⅰ.应对普通投资者进行细化分类管理Ⅱ.不得主动推介超越投资者者风险承受能力的产品Ⅲ.应完善配套留痕安排Ⅳ.禁止普通投资者转化为专业投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]关于我国的 QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是( )。
A.QDII 基金设立在我国境外并开展投资活动
B.QDII 基金为境内外投资者互相从事跨境投资提供了便利
C.QDII 基金主要投资于境外未上市的股权
D.QDII 基金在境内募集资金
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是( )。
A.普通投资者经过审慎并通过基金销售机构审核检查可以转化为专业投资者
B.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者一样,自行承担举证责任
C.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需要细化分类和管理
D.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
[单选题]关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是( )。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,销售对接货币市场基金的“XX 宝”类产品
C.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
D.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
[单选题]关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A.个人投资者不能通过直销渠道交易基金
B.基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的基金产品
C.机构投资者不能通过代销渠道交易基金
D.在华外资法人银行不能销售境内基金产品
[单选题]关于基金投资对中小投资者的意义,以下表述错误的是( )。
A.基金可汇集中小投资者资金进行组合投资分散风险
B.中小投资者投资经验不足,而基金投资是一种更为专业的理财方式
C.从基金业发展至今的情况来看,公募基金客观上已经为坚持长期持有的投资创造者创造了相对回报
D.中小投资者资金量有限,而基金投资可以汇集资金控制证券价格,为投资人带来回报
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]关于基金销售机构的义务,以下说法错误的是( )
A.基金销售机构应具有相应的技术设备办理申赎业务
B.基金销售机构应开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
C.基金销售机构应将基金份额持有人名册、身份信息及份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构
D.基金销售机构应在销售前与管理人签订销售协议
[单选题]关于基金销售机构所使用的基金产品评价方法及其说明、基金评价结果的描述,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开;Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存;Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监管机构备案;Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在 15 个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]以下关于基金销售机构的行为适当的是( )
A.将基金产品划分为两大类,货币市场基金和非货币市场基金
B.建议高风险承受能力投资者购买全部基金产品
C.普通投资者购买货币市场基金时仍然要求调查风险承受能力
D.将普通投资者根据风险承受能力划分为两大类,低风险承受能力投资者和高风险承受能力投资者
