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[单项选择]合规政策内容不包括（）。
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 管理层薪酬
[单项选择]借款主体合规性主要不包括（）等。
A. 借款人证照是否齐全及年审
B. 贷款用途是否符合相关规定
C. 股东会（董事会）申贷决议是否符合公司章程等要求
D. 是否双人调查
[多项选择]合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。
A. 每个流程
B. 各个岗位
C. 每个员工
D. 借款人
E. 服务对象
[单项选择]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。
A. 经营管理能力
B. 诚信状况
C. 人员数量
D. 内部控制情况
[单项选择]某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）
A. 在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B. 任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C. 同向和反向交易
D. 研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
[单项选择]商业银行合规管理三大机制不包括（）。
A. 诚信举报
B. 合规问责
C. 合规审核
D. 合规考核
[单项选择]合规风险管理报告的基本要素不包括（）。
A. 合规风险来源。
B. 合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C. 可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D. 稽核监察部门的问责处理情况。
[单项选择]合规与风险控制部的职责不包括（）。
A. 风险的日常管理
B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. 定期对本部门的合规风险进行评估
[判断题]机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。
[单项选择]专用基金不包括（）。
A. 修购基金
B. 职工福利基金
C. 职工奖金
D. 其他基金
[单项选择]营业网点合规考评中，“一票否决”的情形不包括（）。
A. 综合经营目标排名后三位的
B. 发生人财物安全责任事故或经济案件的
C. 受到监管部门风险提示的
D. 因自身问题遭到媒体曝光或造成不良社会影响的
[单项选择]我国的失业保险基金不包括（）
A. 单位缴纳的失业保险费
B. 失业保险基金利息收入
C. 财政补贴
D. 社会捐赠
[单项选择]基金创立者创立基金采取组织形式需要考虑因素不包括（）
A. 基金的管理成本
B. 投资者性质
C. 法律制度
D. 基金的稳定性
[单项选择]投资基金的特点不包括（）。
A. 规模经营
B. 集中投资
C. 专家管理
D. 服务专业化
[单项选择]私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。
A. 基金募集账户和基金清算账户
B. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C. 基金合同、公司章程或者合伙协议
D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
[单项选择]公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。
A. 向基金份额持有人违规承诺收益
B. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
[单项选择]基金募集期间的信息披露，基金管理人基本信息不包括（）。
A. 组织形式
B. 成立时间
C. 基金更新招募说明书
D. 基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况
[单项选择]营业网点合规督导员每月（）日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月（）日前将合规报告报送合规管理员。
A. 5，10
B. 5，8
C. 6，8
D. 6，10
[单项选择]QDII基金的投资范围不包括（）。
A. 住房按揭支持证券
B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C. 所有的公募基金
D. 银行存款
