更多"合规与风险控制部的职责不包括（）。"的相关试题:
[单项选择]（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东
D. 高级管理层
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
A. 董事会和高级管理层
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 理事会
[单项选择]高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。
A. 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D. 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
[单项选择]合规风险管理报告的基本要素不包括（）。
A. 合规风险来源。
B. 合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C. 可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D. 稽核监察部门的问责处理情况。
[多项选择]合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 重大财务损失
D. 声誉损失
[多项选择]合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A. 合规风险的存在
B. 合规风险发生的可能性
C. 合规风险评估结果
D. 合规风险产生的原因
[单项选择]合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A. 识别、评估
B. 应对
C. 监测
D. 报告
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[多项选择]合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
A. 分析合规风险形成或产生的原因
B. 对合规风险进行“高、中、低”分类
C. 划分“固有风险”和“剩余风险”
D. 形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A. 合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 合规管理职能的有效性和适当性
C. 绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D. 董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
[多项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 内容
[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[多项选择]合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失
[单项选择]银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。
A. 分析
B. 识别
C. 评估
D. 测试
[单项选择]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A. 风险种类
B. 风险标的
C. 风险起因
D. 风险影响
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 上级主管部门
D. 银监会和中国人民银行
[单项选择]下列不属于操作风险与合规风险的主要区别是（）。
A. 规定不同
B. 划分标准不同
C. 风险引发因素不同
D. 风险内涵不同
[多项选择]合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
A. 评估
B. 应对
C. 监测
D. 处置
