更多"基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。"的相关试题:
[单项选择]私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。
A. 总经理
B. 董事长
C. 投资总监
D. 合规风控负责人
[单项选择]基金管理人的权利不包括（）。
A. 运作和管理基金资产
B. 保管基金资产
C. 代表基金行使股东权利
D. 获取基金管理人报酬
[单项选择]私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。
A. 基金募集账户和基金清算账户
B. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C. 基金合同、公司章程或者合伙协议
D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
[单项选择]基金募集期间的信息披露，基金管理人基本信息不包括（）。
A. 组织形式
B. 成立时间
C. 基金更新招募说明书
D. 基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况
[单项选择]基金管理人监事会的合规责任不包括（）。
A. 通知业务机构停止违法行为
B. 会计监督
C. 提议召开董事会
D. 随时调查公司财务情况
[单项选择]正常情况下，基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（），基金代销系统日切时间为当日（）
A. 9：00-15：00
B. 9：30-11：30、13：00-15：00
C. 9：30-15：00
D. 9：00-11：30、13：00-15：00
[单项选择]私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
A. 全面性原则
B. 相互制约原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[多项选择]银行业金融机构的审慎经营规则包括（）等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
A. 风险管理、内部控制
B. 资本充足率、资产质量
C. 损失准备金、风险集中
D. 关联交易、资产流动性
[单项选择]关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
A. 持证上岗
B. 具有本科以上学历
C. 持续学习
D. 审慎开展执业活动
[单项选择]在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
A. 收入证明
B. 身份证
C. 地址证明
D. 税收收入
[多项选择]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（）。
A. 进入银行业金融机构进行检查
B. 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D. 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[简答题]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可采取哪些措施进行现场检查？进行现场检查时又有什么具体规定？
[判断题]基金托管人是基金持有人权益的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和 保管基金资产
[单项选择]
基金业务外包服务机构包括（）
Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务
Ⅲ.私募基金募集结算资金监督
Ⅳ.份额登记服务机构
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
私募基金的募集主体包括（）。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.基金托管机构
Ⅳ.基金监管机构
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ
[多项选择]主承销商尽职调查的目的为对债务融资工具注册文件的（）进行审慎核查。
A. 真实性
B. 实用性
C. 准确性
D. 可行性
E. 完整性
[单项选择]
私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于风险偏好，包括（）等。
Ⅰ.投资目的
Ⅱ.风险厌恶程度
Ⅲ.计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
Ⅴ.风险提示
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
[单项选择]
基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于投资经验，包括（）等。
Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况
Ⅱ.对私募基金风险的了解程度
Ⅲ.参加专业培训情况
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
