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[判断题]对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。( )
A.正确
B.错误
[判断题]开立保证金账户的客户及其关联方不得为联合国、欧盟或美国等制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于被联合国、欧盟或美国等制裁的国家和地区。
A.正确
B.错误
[判断题]受制裁名单检查前置系统（CSW):用于对本行SWIFT报文进行受制裁名单自动筛查的系统。
A.正确
B.错误
[判断题]如制裁国家或地区属于联合国、欧盟、美国OFAC制裁国家或地区的，应当直接拒绝为客户开户。
A.正确
B.错误
[多选题] 对于已在我行清算端完成制裁名单联动筛查的跨境汇入业务报文,包括
( )渠道中的跨境汇入业务报文,无需再次手工筛查。
A.SWIFT
B. 境内外币(CFXPS)
C.二代大额
D.CIPS
[判断题]个人客户通过网点平台办理综合开户时,系统自动检查金融制裁名单及禁止开户黑名单,对属于名单内的客户系统将禁止提交结算账户开户交易。( )
A.正确
B.错误
[多选题]如系统发现疑似制裁名单或风险控制名单人员信息,将自动提示待认定疑似记录。柜员选定记录后联动0594交易查看辅助判别信息,经与客户身份信息比对后,判断客户是否属于监控名单所涉人员,联动[0596登记人工记录]交易登记认定结果,根据认定情况分别进行处理,以下说法正确的是( ).
A.认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易
B.认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易,是制裁名单人员的,还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,要求其补充提供身份信息
D.客户不予或无法按要求提供补充身份信息,或提供补充身份信息再次比对后仍无法排除其为监控名单人员的,认定为“无法排除其为监控名单人员/机构”,退出交易,无法排除且有合理理由怀疑其与制裁名单人员/机构相关的,还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
E.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
[判断题]制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务。
A.正确
B.错误
[判断题]对拟列入不准入境人员名单的，国内由各省级公安机关审核报公安部审批。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]"对于跨地区的重大、复杂、紧急涉恐融资案件,需通过公安部查询、冻结涉案账户的,由公安部经济犯罪侦查局根据办案单位请求,出具协查请求函并传真给中国人民银行、银监会、国家外汇管理局相关部门以及金融机构、特定非金融机构的指定部门,被请求单位应于( )小时内反馈协查结果,情况特别复杂的,可延长至( )小时。金融机构、特定非金融机构在工作中遇到问题,要及时向银监会及其派驻机构报告。
A.24;72
B.12;24
C.24;48
D.12;48"
[单选题] 我行不得为( )及列入我行反洗钱制裁名单库客户办理个人跨境汇款业务( )。
A. 关注名单
B. CCS 等级为禁止类
C. CCS 等级低风险类的境外客户
D. CCS 等级高风险类的境外客户
[判断题] 为加强反洗钱及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库的客户、CCS 等级 1 类(禁止类)客户办理结售汇业务。
A.正确
B.错误
[判断题]在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
A.正确
B.错误
[判断题]KE-客户或交易涉及其他制裁名单或我行敏感国家和地区,应严格按照我行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]营运人员在办理日常业务时，发现客户命中公安部等中国有权机关以及联合国等国际组织发布的恐怖组织或分子名单的，可以暂时不采取任何措施。
A.正确
B.错误
