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[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
[单选题] "、我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销"
A. 1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元
[判断题]发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.正确
B.错误
[单选题]《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
[单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()
A. 不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
[判断题]上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。
A.正确
B.错误
[多选题]上市公司存在下列哪些情形,不得公开发行证券:
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
C.上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;
D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
E.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形;
[判断题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
A.正确
B.错误
[多选题]公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指:
A. 面向社会公众发行证券
B. 向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C. 向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D. 面向300家指定机构投资者发行证券
E. 赠送股权给公司管理层作为激励
[单选题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )核准;
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.国资委
[多选题]上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券,包括下列哪些形式:
A.首次公开发行股票;
B.配股、增发;
C.实施股权激励计划募集的资金;
D.发行可转换公司债券;
E.发行分离交易的可转换公司债券;
[判断题]上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
A.正确
B.错误
[判断题]公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易(限期内不消除的)。
A.正确
B.错误
[判断题]2．证券投资基金托管业务是农业银行对基金管理公司公开发行的证券投资基金产品，依据法律、法规的规定提供托管服务的中间业务。（）
A.正确
B.错误
[判断题]只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,错误的是( )。
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下罚款
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
