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[单选题]如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（ ）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A.法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[判断题]实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。
A.正确
B.错误
[单选题]实际控制客户的自然人和交易的实际受益人包括（但不限于）以下两类人员：一是公司( )；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。
A.实际控制人
B.法人
C.股东
D.高管
[单选题]受益人是指最终拥有或控制某个客户的一个或多个自然人，及/或某项交易的被代理人（自然人），还包括对某一( )或法律安排享有最终有效控制权人。
A.自然人
B.法人
C.企业
D.机关
[多选题]办理以下（ ）业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A.资金账户开户、销户、变更
B.开立基金账户
C.代办证券账户的开户、挂失、销户
D.转托管、指定交易、撤销指定交易
[判断题]公司为公司股东或者实际控制人提供担保，股东会决议时被提供担保的股东或者实际控制人可以参与投票。
A.正确
B.错误
[单选题]在充分评估以下客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的有( )
A.个体工商户.个人独资企业.不具备法人资格的专业服务机构
B.各级党的机关.国家权力机关.行政机关.司法机关.军事机关.人民政协机关和人民解放军.武警部队
C.政府间国际组织.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
D.参照公务员法管理的事业单位
[单选题]对于下列何种低风险的非自然人客户，金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：
A.股份有限公司（非上市）
B.股份有限公司（上市）
C.有限责任公司
D.受政府控制的企事业单位
[多选题]义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：
A.个体工商户
B.个人独资企业
C.具备法人资格的专业服务机构
D.不具备法人资格的专业服务机构
[单选题] 某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》,下列说法正确的是( )。
A. 合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法,因该行为属于操纵证券市场的行为
D. 不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
[多选题]金融机构在充分评估哪几类非自然客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。( )
A.各级党政机关
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.受政府控制的企事业单位
D.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
[多选题]对于有些非自然人客户风险状况在经过充分评估的情况下，可以将其法定代表人或者实际控制人视同受益所有人，以下哪些属于此类型？
A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
B.经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织
C.受政府控制的企事业单位
D.基层自治组织（村委会、居委会等）
E.党政机关
[判断题]发现或者有合理理由怀疑客户、 客户的资金或者其他资产、 客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、 恐怖融资等犯罪活动相关时， 农业银行应依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，（ ），应当提交可疑交易报告。
A.不论所涉资金金额或者资产价值大小
B.所涉资金金额或者资产价值超过3万元（含3万元）的
C.所涉资金金额或者资产价值超过5万元（含5万元）的
D.所涉资金金额或者资产价值超过10万元（含10万元）的
[判断题] 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]农商银行发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，均要提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
