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[多选题]离岸客户的最终洗钱风险等级包括( )。
A.高风险
B.较高风险
C.中风险
D.较低风险
E.低风险
[判断题]离岸客户的最终洗钱风险等级不得为低风险。
A.正确
B.错误
[判断题]离岸客户的最终洗钱风险等级可以为低风险。
A.正确
B.错误
[单选题]离岸客户的最终洗钱风险等级不得为( )。
A.高风险
B.较高风险
C.中风险
D.较低风险
E.低风险
[单选题]( )洗钱风险等级的离岸客户可以办理贸易融资授信。
A.低
B. 较高
C. 高
[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引,客户洗钱风险等级分类管理的基本原则包括()。
A.风险相当
B.全面性
C.同一性
D.动态管理
E.安全性
[判断题]判断题离岸客户在本行销户后申请重开的,客户经理必须询问销户原因,查询销户前洗钱风险等级以及历史业务情况,并对客户身份进行重新识别,确认风险因素是否发生变化。对于销户前洗钱风险等级为“高风险”或历史业务存在合规风险的,原则上不予准入。
A.正确
B.错误
[判断题]离岸客户在本行销户后申请重开的,客户经理必须询问销户原因,查询销户前洗钱风险等级以及历史业务情况,并对客户身份进行重新识别,确认风险因素是否发生变化。对于销户前洗钱风险等级为“高风险”或历史业务存在合规风险的,原则上不予准入。
A.正确
B.错误
[判断题]针对不同洗钱风险等级的客户采取差异化的尽职调查,针对洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户,客户经理除在授信调查报告中描述查询结果外,还须对该客户的洗钱和恐怖融资风险做专项调查,在授信调查报告中说明分类原因、管控措施、准入理由。
A.正确
B.错误
[判断题]经调查,可以对洗钱风险等级为“高”的客户开展离岸贸易融资授信。
A.正确
B.错误
[判断题]在确定产品洗钱风险等级时,当洗钱风险评估得分大于等于60分,则为洗钱高风险产品。
A.正确
B.错误
[单选题]客户洗钱风险等级评定岗位不包括()
A.初评岗
B.再评岗
C.复评岗
D.终评岗
[多选题]客户洗钱风险等级分类的原则包括( )
A.全面性
B.定性与定量相结合
C.持续性
D.保密性
[多选题]金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括( )
A.信用等级
B.地域
C.业务
D.行业