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[多选题] 银行审核交易背景证明材料时，重点关注:
A.A、重点关注基本要素齐全、合理
B.B、资料之间内容一致，业务逻辑合理
C.C、符合国际商业惯例，无明显、实质性矛盾
D.D、所揭示信息需明确表明基础交易为符合监管规定的业务
[简答题]审核企业开户证明文件的真实性,应重点关注 信息和 信息的真实性。
[单选题]重点关注名单车辆一旦有确凿证据证明其逃费,发现单位应按追缴名单流程审核通过后申请把该车辆状态转为( )。( )
A.待追缴名单车辆
B.追缴名单车辆
C.灰名单
D.黑名单
[判断题]大堂经理在对智能机开户、自助开卡的审核时，应重点关注客户的身份基本信息填写、开户人拍照或摄像角度等，做好源头性风险防控。
A.正确
B.错误
[多选题]个人重点关注账户管理交易用于查询、新增和修改个人重点关注账户的核实状态，包括：________。
A.惩戒账户关联账户
B.涉案账户关联账户
C.开户6个月未动账账户
D.异常交易账户
[简答题]合规性审核,重点关注开办手续的合法、合规,开户过程是否真实有效。 人员须在核验一致的企业开户申请书上加盖印章, 在企业开户申请书上签署意见并加盖印章。
[判断题]商业银行经营担保类和承诺类业务，应当对交易背景的真实性进行审核
A.正确
B.错误
[多选题]重大行政执法决定法制审核以书面审核为主，重点审核以下内容：
A.执法主体和权限是否合法，执法人员是否具备执法资格
B.执法程序是否合法
C.适用法律、法规、规章是否准确，自由裁量是否适当
D.违法行为是否涉嫌犯罪、需要移送司法机关
[多选题]基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为：
A.投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品；
B.投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易；
C.基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为；
D.投资人频繁开立或撤销基金账户（投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户）；
E.其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为。
[单选题] 护士审核医嘱时,重点审核医嘱的( ) (刘青)
A. 开具时间
B. 医嘱计费
C. 医嘱正确性
D. 提交医嘱时间
E. 是否为主管医生开具
[多选题]对各类账户交易涉嫌非法集资资金异动情况进行识别分析,重点关注但不限于以下可疑交易情况:( )
A.短期内资金分散转入后集中转出,交易金额、流向、频率等存在异常的;
B.同一账户定期或者不定期批量向其他账户转出资金,具有支付利息特征的;
C.平常资金流量小的账户突然有资金流入,短期内出现大量资金收付的;
D.法人、其他组织短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者自然人账户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的;
E.以个人名义开立账户,大量资金转入后短期内转到他人账户的;
[简答题]开户审核时,开户行应当认真审核企业开户证明文件的 性、 性、 性和 性,开户申请人与身份证明文件所属人的一致性,以及企业开户意愿的真实性。
[判断题]银行在办理结售汇业务时，需按照外汇管理规定对企业和个人结售汇交易背景的真实性和合规性审核。
A.正确
B.错误
