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[单选题]金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应( )。
A.立即终止与该客户发生交易
B.立即中止与该客户发生交易
C.立即提交可疑交易报告
D.立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
[单选题]对根据监管机构反洗钱和反恐怖融资审计结论存在严重问题的机构开展的反洗钱和反恐怖融资内部审计报告，应由成员行反洗钱和反恐怖融资管理部门于审计结束后( )个工作日内报送省联社反洗钱和反恐怖融资管理部门（运营管理服务中心）。
A..3
B.7
C.10
D.15
[多选题]根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融义务履行不到位、突出风险事件等重要问题,中国人民银行及其分支机构可以约见金融机构( )进行谈话。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.部门负责人
[判断题]《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构要根据反洗钱和反恐怖融资相关管理规定，严禁为存在洗钱嫌疑、恐怖融资风险的贴现申请人办理票据贴现业务。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息,结合日常监管中获得的其他信息,对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况进行评价。
A.正确
B.错误
[判断题]《三反意见》也是我国2018-2021年反洗钱和反恐怖融资战略。
A.正确
B.错误
[单选题]开展反洗钱和反恐怖融资审计时，审计人员不得少于( )人。
A..1
B.2
C.3
D.4
[判断题]金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。
A.正确
B.错误
[单选题]7.5.金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。( )
A.正确
B.错误
[单选题]总行（ ）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
A.内控与法律合规部
B.国际金融部
C.运营管理部
D.机构业务部
[单选题]反洗钱和反恐怖融资应做好日常合规监管，涵盖（ ）的完整监管链条。
A.事前
B.事中
C.事后
D.以上全是
[单选题]金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎识别（）
A.大额交易
B.现金交易
C.可疑交易
D.转账交易
[单选题]《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
[单选题]7.《反洗钱法》规定履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()受法律保护。( )
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
[单选题] 金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎的识别( )交易。
A.大额交易
B.现金交易
C.可疑交易
D.转账交易
