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[单选题]证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。
A.合理的成本
B.最高成本
C.最低成本
D.预计成本
[单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后()，将对申报材料的书面意见报送到()。
A.10个工作日内；资产托管机构
B.5个工作日内；中国证监会
C.10个工作日内；中国证监会
D.5个工作日内；资产托管机构
[判断题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ.
[单选题]()，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。
A.2003年12月15日
B.2005年10月27日
C.2003年12月28日
D.2006年1月1日
[单选题]商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。遵循的是内部控制的（ ）。
A.审慎原则
B.全面原则
C.经济原则
D.有效原则
[判断题]：内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在()个工作日内出具意见。
A.15
B.10
C.7
D.5
[单选题]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[判断题]证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()
A.正确
B.错误
[单选题]监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制
Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]中国证监会依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。()
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并随着情况的变化及时加以调整，遵循的是内部控制的（ ）。
A.制衡性原则
B.全面性原则
C.适应性原则
D.重要性原则
[单选题]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
[单选题]证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A.1个月
B.—季度
C.半年
D.1年
[单选题]按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
