更多"[单选题]()，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业"的相关试题:
[判断题]中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业
Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[多选题]申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。
A.公司内部控制制度建立情况
B.公司内部控制制度执行情况
C.会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D.律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
[判断题]证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的代理业务包括许多种类，如代收代付业务、代理银行业务、代理证券业务、代理保险业务、委托贷款业务和代保管业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行的代理业务包括许多种类，如代收代付业务、代理银行业务、代理证券业务、代理保险业务、委托贷款业务和代理保管业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]既可以经营商业银行业务，又可以从事证券和保险等业务的商业银行业务经营制度是（）制度。
A.专业化银行
B.综合性银行
C.连锁银行
D.持股公司
[单选题]既可以经营银行业务，又可以从事证券和保险业务的商业银行经营制度是（ ）制度。
A.专业化银行
B.综合性银行
C.连锁银行
D.持股银行
[单选题]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
Ⅰ．汇率风险
Ⅱ．法律风险
Ⅲ．财务风险
Ⅳ．道德风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多选题]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究
D.承销业务
