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[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A. 民事责任
B. 披露(备案)原则
C. 诚信原则
D. 隔离制度
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A. 诚信原则
B. 隔离制度
C. 民事责任
D. 回避原则
[多项选择]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
A. 证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B. 证券分析师应积极参与投资者教育活动
C. 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D. 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
[多项选择]根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，证券投资咨询机构的业务资格包括 ( )。
A. 开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B. 会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C. 对注册资本进行了限定
D. 规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于250万元的实收资本
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。
A. 该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B. 该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C. 该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D. 该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是 ( )。
A. 执业资格
B. 执业诚信
C. 执业回避
D. 执业披露
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（）。
A. 执业原则
B. 执业回避
C. 执业隔离
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。
A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露(备案)原则
D. “防火墙”(隔离)原则
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。
A. 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多项选择]2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。
A. 咨询机构及咨询人员
B. 投资者
C. 媒体
D. 券商
[多项选择]根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A. 证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B. 证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C. 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D. 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
[多项选择]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。
A. 面向公众的投资咨询业务
B. 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C. 财务顾问业务
D. 为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
[多项选择]证券投资咨询业务是指（）。
A. 证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B. 为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C. 为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D. 为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
[多项选择]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为( )。
A. 面向公众的投资咨询业务
B. 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C. 为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
D. 为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
[多项选择]根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定，以下说法正确的有( )。
A. 会员制机构不仅能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，还可以招收异地会员
B. 通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户
C. 会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度
D. 会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉
[多项选择]根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
