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[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A. 民事责任
B. 披露(备案)原则
C. 诚信原则
D. 隔离制度
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A. 诚信原则
B. 隔离制度
C. 民事责任
D. 回避原则
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是 ( )。
A. 执业资格
B. 执业诚信
C. 执业回避
D. 执业披露
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（）。
A. 执业原则
B. 执业回避
C. 执业隔离
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。
A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露(备案)原则
D. “防火墙”(隔离)原则
[多项选择]2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。
A. 咨询机构及咨询人员
B. 投资者
C. 媒体
D. 券商
[多项选择]根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。
A. 内容完整
B. 内容详实
C. 已经公开披露
D. 经过实地考察验证
[单项选择]甲证券公司欲开展证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]我国第一家面向国内投资者的“武汉证券投资基金”成立于( )
A. 1991年
B. 1992年
C. 1993年
D. 1994年
[多项选择]目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（）面向公众投资者发行。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 邮政储汇局
D. 保险公司
E. 信托投资公司
[多项选择]按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 (证监发[2003]56号)的规定，S公司不得有下列行为( )。
A. 有偿地拆借公司的资金给A公司使用
B. 有偿地拆借公司的资金给B公司作用
C. 委托C公司进行投资活动
D. 通过银行向D公司提供委托贷款
[多项选择]美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。
A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
