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[多项选择]根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。
A. 内容完整
B. 内容详实
C. 已经公开披露
D. 经过实地考察验证
[多项选择]根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A. 证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B. 证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C. 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D. 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。
A. 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[单项选择]证券公司应当至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A. 每年
B. 每两年
C. 每三年
D. 不定期
[多项选择]《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列( )的职责。
A. 向投资者承诺一定的收益率
B. 办理基金备案手续
C. 编制中期和年度基金报告
D. 召集基金份额持有人大会
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。
A. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C. 按照规定召集基金份额持有人大会
D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定，证券公司应当具备的条件包括( )。
A. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D. 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
[多项选择]《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：( )。
A. 向投资者承诺一定的收益率
B. 办理基金备案手续
C. 编制中期和年度基金报告
D. 招集基金份额持有人大会
[多项选择]根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列哪些措施
A. 进入违法行为发生场所调查取证
B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结
[多项选择]根据《职业病防治法》的规定，用人单位在职业病管理方面应当履行的义务有（）。
A. 病诊断
B. 职业病危害公告和警示
C. 向劳动者如实告知可能的职业病危害及其后果
D. 急性职业病危害事故的应急救援和控制
[多项选择]根据证券法律制度规定，证券业协会履行的职责包括( )。
A. 收集整理信息，为会员提供服务
B. 监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分
C. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D. 调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷
[单项选择]根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为( )。
A. 不得低于该基金资产总值的80%
B. 不得低于该基金资产总值的50%
C. 不得超过该基金资产净值的30%
D. 不得超过该基金资产净值的10%
[多项选择]证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。
A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C. 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D. 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
[多项选择]证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。
A. 泄露
B. 传递
C. 暗示他人
D. 据以建议他人买卖证券
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
