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[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（）。
A. 执业原则
B. 执业回避
C. 执业隔离
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。
A. 该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B. 该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C. 该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D. 该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A. 民事责任
B. 披露(备案)原则
C. 诚信原则
D. 隔离制度
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A. 诚信原则
B. 隔离制度
C. 民事责任
D. 回避原则
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。
A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露(备案)原则
D. “防火墙”(隔离)原则
[多项选择]2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。
A. 咨询机构及咨询人员
B. 投资者
C. 媒体
D. 券商
[多项选择]根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。
A. 内容完整
B. 内容详实
C. 已经公开披露
D. 经过实地考察验证
[判断题]证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。( )
[单项选择]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。
A. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B. 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
C. 投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
D. 严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
[单项选择]依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司，最近6个月净资本均在( )以上。
A. 20亿元
B. 30亿元
C. 50亿元
D. 80亿元
[单项选择]关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是（）。
A. 向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B. 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D. 摸清风险底数
