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[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 限制向专业技术人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B. 责令暂停部分业务
C. 责令暂停主营业务
D. 限制业务活动
[单项选择]2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：( )。
A. 净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额
B. 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)
C. 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额
D. 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
E. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
A. 向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限（）。
A. 不得超过10个工作日
B. 由期货公司申报备案
C. 不得超过20个工作日
D. 根据指标状态确定
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经国务院证券监督管理机构验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A. 7日
B. 5日
C. 9日
D. 3日
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B. 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C. 股东未按照出资比例行使表决权
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A. 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B. 股东未按照出资比例行使表决权
C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独：立于地方政府
C. 派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责
