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[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[单项选择]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
[单项选择]为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 25%
C. 60%
D. 100%
[单项选择]为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 50%
C. 100%
D. 500%
[单项选择]首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。
A. 4
B. 5
C. 2
D. 3
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A. 50%
B. 70%
C. 80%
D. 100%
[多项选择]属于商业银行其他风险控制部门的有( )。
A. 财务控制部门
B. 同定资产管理部门
C. 信息技术部门
D. 内部审计部门
E. 法律/合规部门
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
[单项选择]《巴塞尔资本协议》规定：银行的资本与风险加权总资产之比不得低于( )，其中核心资本与风险加权总资产之比不得低于( )。
A. 4% 6%
B. 6% 8%
C. 8% 6%
D. 8% 4%
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A. 100%
B. 50%
C. 30%
D. 10%
[单项选择]处于优化资本结构和控制风险的考虑，比较而言，下列企业中最不适宜采用高负债资本结构的是（）。
A. 电力企业
B. 高新技术企业
C. 汽车制造企业
D. 餐饮服务企业
[单项选择]风险控制对象数量应根据企业风险控制资源和能力来确定，通常风险控制对象应该在企业重大风险中选取，且比重不宜超过风险总数的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[单项选择]风险控制对象数量应根据企业风险控制资源和能力来确定，通常风险控制对象应该在企业、重大风险中选取，且比重不宜超过风险总数的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[单项选择]净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A. 总资产
B. 净资产
C. 总资本
D. 注册资本
