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[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
A. 向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 限制向专业技术人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
E. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）。
A. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B. 责令暂停部分业务
C. 责令暂停主营业务
D. 限制业务活动
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A. 50%
B. 70%
C. 80%
D. 100%
[多项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管
C. 撤销经营证券业务许可
D. 撤销
[多项选择]期货公司应建立与风险监管指标相适应的（），确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A. 保证金制度
B. 内部控制制度
C. 动态风险监控机制
D. 资本补足机制
[单项选择]中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A. 70%
B. 75%
C. 80%
D. 85%
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经国务院证券监督管理机构验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A. 7日
B. 5日
C. 9日
D. 3日
[单项选择]2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以（）为核心的风险控制指标体系。
A. 资金
B. 货币
C. 总资本
D. 净资本
[单项选择]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
[单项选择]《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 20%
