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[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
[多项选择]证券公司与期货公司()委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 签订
B. 变更
C. 续签
D. 终止
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过( )个工作日。
A. 7
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括()。
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[单项选择]期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方而予以配合。
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仑
[单项选择]期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A. 1月20日
B. 1月31日
C. 3月31日
D. 3月1日
[多项选择]期货公司股东发生( )等情形时,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查
B. 所持有的期货公司股权被冻结
C. 决定转让所持有的期货公司股权
D. 变更住所