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[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。
A.加强自律管理
B.定期检查
C.完善法制
D.严格把关
[不定项选择题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
Ⅰ.加强自律管理
Ⅱ.定期检查
Ⅲ.完善法制
Ⅳ.严格把关
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
[多选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
[单选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管
Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
Ⅲ．证券公司加强自律
Ⅳ．新闻媒体加强监督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）
A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
B.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
C.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
[单选题]证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[多选题]下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。
A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
B.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
C.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
[多选题]在证券自营业务中禁止（ ）。
A.假借他人名义进行自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
[单选题]以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）
A.以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B.以个人名义进行自营业务
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
Ⅰ．自营业务账户
Ⅱ．风险限额
Ⅲ．资产配置
Ⅳ．席位情况
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。
A.建立运作流程
B.确定运作原则
C.多人负责清算
D.控制运作风险
[单选题]证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下
[单选题]证券公司的主要业务包括（ ）。
①证券承销业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券投资咨询业务
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
Ⅰ．内幕交易
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营账户借给他人使用
Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
