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[多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。
A.自营业务账户
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.自营业务席位情况
[多选题]根据现行规定，证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
[单选题]证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下
[判断题]证券公司每年向中国证监会、证券交易所报送的年检报告中应包含其自营业务情况。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
[多选题]在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。
A.人民币普通股
B.证券投资基金
C.权证
D.国债
[多选题]在境内证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务买卖的主要对象
A.A股
B.权证
C.债券
D.基金
[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.2倍以上5倍以下
C.3倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。
A.3万元以上10万元以下的罚款
B.3万元以上5万元以下的罚款
C.5万元以上10万元以下的罚款
D.情节严重的，追究刑事责任
[判断题]在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立( )制度。
A.周报?
B.保密?
C.重大事项报告?
D.应急处理
[单选题]( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
