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[不定项选择题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
Ⅰ.加强自律管理
Ⅱ.定期检查
Ⅲ.完善法制
Ⅳ.严格把关
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
[多选题]证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
[单选题]（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[多选题]下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
[多选题]下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）
A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
B.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
C.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
[多选题]下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。
A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
B.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
C.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
[单选题]将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
[单选题]证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的()。
A.非参与企业服务的人员不得打听内幕信息
B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C.参与上市公司实地调研的人员不得炒买炒卖股票
D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
[单选题]无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
[判断题]证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按公允价值计算的总金额。()
A.正确
B.错误
[多选题]“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货 币市场基金)投资按公允价值计算的总佥额。 ? ( )
A.A
B.B
[多选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
[单选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
Ⅰ．内幕交易
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营账户借给他人使用
Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管
Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
Ⅲ．证券公司加强自律
Ⅳ．新闻媒体加强监督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券公司自营业务部门的职责不包括（ ）。
Ⅰ．自营账户开户
Ⅱ．自营账户使用登记
Ⅲ．自营账户销户
Ⅳ．自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
