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[多选题]客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面? ( )
A.姓名或者名称
B.身份证件或者身份证明文件种类
C.身份证件号码
D.注册资本
【难度】2
[多选题]客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括( )。
A.姓名或者名称
B.身份证件或者身份证明文件种类
C.身份证件号码
D.注册资本
E.法定代表人
[单选题]银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份?( )
A.简洁性和真实性
B.真实性和完整性
C.统一性和完整性
D.统一性和必要性
[多选题]客户要求变更( )信息的,应重新识别客户身份。
A.姓名或者名称
B.身份证件或者身份证明文件种类
C.身份证件号码
D.注册资本
[判断题]客户要求变更身份证件时，金融机构应当重新识别客户。
A.正确
B.错误
[多选题]客户要求变更(ABCDE)的时候,金融机构应当重新识别客户
A.经营范围
B.注册资本
C.身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码
D.姓名或者名称
E.法定代表人或者负责人
[单选题]营业厅前台受理客户信息变更申请时若客户身份验证失败应()客户更改信息的要求。
A.继续受理
B.委婉谢绝
C.暂缓受理
D.直接拒绝
[判断题]在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
[单选题]266>营业厅前台受理客户信息变更申请时若客户身份验证失败应()客户更改信息的要求。
A.继续受理
B.委婉谢绝
C.暂缓受理
D.直接拒绝
[多选题]对于系统触发的需要重新识别客户的情形（包括客户在本行核心系统内的重要信息发生变更、客户频繁触发可疑交易等），评定工作流程如下。
A.初评岗用户每日查询系统内因此类情形触发系统自动评级的客户清单并将清单发送至对应客户经理
B.客户经理按照尽职调查工作要求开展相关工作后提交《厦门国际银行客户洗钱风险等级人工评定调查表》（适用于存续期间对公客户/对私客户）和客户尽职调查表至初评岗用户
C.初评岗用户根据相关材料完成客户洗钱风险等级的重新划分，并将存续阶段《厦门国际银行客户洗钱风险等级人工评定调查表》和客户尽职调查表扫描件上传至系统
D.复评岗、终评岗（或有）用户根据初评岗用户提交的材料，审核确认客户洗钱风险评定结果
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司( )股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A.20%
B.50%
C.25%
D.51%
[判断题]修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。
A.正确
B.错误
[判断题]与产品有关的要求应包括顾客规定的要求、有关法律法规规定的要求、组织识别或附加的要求。
A.正确
B.错误
[单选题]账户变更核准/报备。开户机构应在完成客户信息变更之日起（ ）内向人行报送变更信息
A.3个工作日
B.3个自然日
C.2个工作日
D.2个自然日
[单选题]金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向 ( )等部门核实客户的有关身份信息。
A.公安
B.公安、工商行政管理
C.工商行政管理
D.人民银行
