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[单选题]证券业监管部门监管的主要手段是( )。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.制度手段
[单选题]（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.行政手段
B.政府手段
C.经济手段
D.法律手段
[判断题]证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()
A.正确
B.错误
[判断题].证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参 寻者的行为进行的监督和管理。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段
[多选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )
A.A
B.B
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
Ⅰ．自营业务账户
Ⅱ．风险限额
Ⅲ．资产配置
Ⅳ．席位情况
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。
A.自营业务账户
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.自营业务席位情况
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()
A.正确
B.错误
[单选题]监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
[单选题]关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()
A.正确
B.错误
