[多选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )
A.A
B.B

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[单选题]除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（） ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
A.A：②④
B.B：①②③④
C.C：①②③
D.D：③④

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[单选题]除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（　　）。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（　　） Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》 Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。 ①法律、行政法规 ②监督管理规则及规范性文件 ③行业规范和自律规则 ④公司内部规则制度?
A.A：①②③
B.B：①④
C.C：②③④
D.D：①②③④

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[单选题]（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

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[单选题]在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ．停业 Ⅱ．解散 Ⅲ．撤销 Ⅳ．破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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[判断题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
A.正确
B.错误

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（　　）。
A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 ①出示警示函 ②责令清理违规业务 ③监督谈话 ④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

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