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[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。 厦国银发〔2015〕136号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构自助设备管理办法（试行）》的通知
A.正确
B.错误
[填空题]金融机构应当依照法律法规建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（ ） 应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[单选题]公司在建立并实施存货内部控制制度中，至少应当强化对以下关键方面或者关键环节的（ ），并采取相应的控制措施：权责分配和职责分工应当明确，机构设置和人员配备应当科学合理；存货请购依(1)据应当充分适当，请购事项和审批程序应当明确；(2)存货采购、验收、领用、盘点、处置的控制流程应当清晰，对存货预算、供应商的选择、存货验收、存货保管及重要存货的接触条件、内部调剂、盘点和处置的原则及程序应当有明确的规定；(3)存货成本核算方法、跌价准备计提等会计处理方法应当符合国家统一的会计制度的规定。
A.风险认识
B.责任意识
C.风险控制
[单选题]公司在建立并实施存货内部控制制度中，至少应当强化对以下关键方面或者关键环节的（），并采取相应的控制措施：权责分配和职责分工应当明确，机构设置和人员配备应当科学合理；(1)存货请购依据应当充分适当，请购事项和审批程序应当明确；(2)存货采购、验收、领用、盘点、处置的控制流程应当清晰，对存货预算、供应商的选择、存货验收、存货保管及重要存货的接触条件、内部调剂、盘点和处置的原则及程序应当有明确的规定；(3)存货成本核算方法、跌价准备计提等会计处理方法应当符合国家统一的会计制度的规定。
A.风险认识
B.责任意识
C.风险控制
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[单选题] 根据《上市公司章程指引》， 上市公司内部审计制度应当经（ ）批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 董事长
[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[判断题]内部授信是商业银行内部控制客户信用风险的管理制度,不对外公开,不具有
法律效力。
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计机构和内部审计人员应当保持独立性和客观性，不得负责被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理的决策与执行。
A.正确
B.错误
[多选题]单位内部会计监督制度应当符合下列要求（）。A
A.记帐人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约B
B.重大对外投资、资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的决策和执行的相互监督、相互制约程序应当明确C
C.财产清查的范围、期限和组织程序应当明确D
D.对会计资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确
[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础
D.是参与国际竞争的唯一要求
[单选题]金融机构中对自身反洗钱内部控制制度的有效实施行为负责的是( )
A.反洗钱部门负责人
B.金融机构负责人
C.监管部门负责人
D.直接负责的业务人员
[判断题]内部审计机构对监督检查中发现的内部控制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
A.正确
B.错误
