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[单选题]证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,
也要加强从业者的( )。
Ⅰ.自我监督
Ⅱ.自我约束
Ⅲ.自我教育
Ⅳ.自我管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]从证券市场监管原则看来,证券监管机构的首要任务和宗旨是( )
A.加强证券市场监管
B.维护证券市场稳定
C.保护投资者利益
D.严格证券市场执法
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券市场监管的原则包括( )。
①监督与自律相结合的原则
②保护投资者利益原则
③“三公”原则
④依法监管原则
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
[判断题] (判断题)证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券市场监管的经济手段,是指通过( )等经济手段,对证券市场进行干预。
Ⅰ.利率政策
Ⅱ.信贷政策
Ⅲ.罚款
Ⅳ.公开市场业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国证券市场监管机构是( )。
A.国务院银行监督管理机构
B.国务院保险监督管理机构
C.中国人民银行四
D.国务院证券监督管理机构
[多选题] 证券市场监管的对象包括()。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 上市公司
D. 证券中介机构
[单选题]证券市场监管的意义包括( )。
Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.时间优先
C.席位优先
D.价格优先
[单选题] 证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[判断题]战略管理的全员参与原则既要求战略制定过程中尽可能多的员工参与,又要全员参与战略实施的全过程。____
A.正确
B.错误
[单选题]( )是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.证券实名制
B.货银对付交收制度
C.分级结算制度
D.净额结算制度
[判断题] (判断题)证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为( )
A.正确
B.错误
[单选题] 开立证券账户应坚持()原则。
A. 合法性与及时性
B. 合法性与真实性
C. 及时性与全面性
D. 及时性与真实性
[单选题] 《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象,其核心旨在( )。
A. 保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
