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[单选题]证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,
也要加强从业者的( )。
Ⅰ.自我监督
Ⅱ.自我约束
Ⅲ.自我教育
Ⅳ.自我管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循( )优先的原则。
A. 社会公共利益
B. 证券市场有效
C. 交易活动公平
D. 交易价格公正
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。()
A.正确
B.错误
[单选题]在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的( )
A.法人
B.社会自然人
C.专业人士
D.组织
[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
[判断题] (判断题)一般来说,产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。
A.正确
B.错误
[多选题] 个人投资者投资证券的主要目的是()。
A. 谋求操纵证券市场
B. 追求盈利
C. 谋求资本的保值
D. 谋求资本的增值
[单选题] 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。
A. 增值税
B. 佣金
C. 过户费
D. 印花税
[多选题]安全监督原则包括（ ）。
A.守法
B.诚信
C.公正
D.科学
[多选题]监督的原则包括( )。
A.公平、公正、独立自主
B.权、责、利一致
C.预防为主
D.规范监督、文明履责
[单选题] 根据《证券法》,投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,投资者保护机构受( )名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 50
[单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类
[多选题]证券投资基金的监管原则包括( )。
A.保护投资者利益原则
B.法制管理原则
C."三公"原则
D.监管与自律原则
[多选题]证券投资管理的指导性原则包括( )
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
E.风险于收益相匹配原则
[单选题]基金的作用包括( )。
Ⅰ.为中小投资者拓宽投资途径
Ⅱ.扩大了证券市场的交易规模
Ⅲ.有利于证券市场的稳定
Ⅳ.丰富和活跃了证券市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[单选题] 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有( )。
Ⅰ、投资者利益优先
Ⅱ、勤勉尽责
Ⅲ、客观性
Ⅳ、有效性
Ⅴ、审慎性
Ⅵ、差异性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、
[单选题]投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托( )来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
