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[单选题]证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,
也要加强从业者的( )。
Ⅰ.自我监督
Ⅱ.自我约束
Ⅲ.自我教育
Ⅳ.自我管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]从证券市场监管原则看来,证券监管机构的首要任务和宗旨是( )
A.加强证券市场监管
B.维护证券市场稳定
C.保护投资者利益
D.严格证券市场执法
[多选题] 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构()。
A. 直接从事B 股交易
B.可以成为证券交易所的特别会员
C. 设立合营公司从事证券承销和交易
D. 设立合营公司从事证券投资基金管理业务
[判断题] (判断题)证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券市场监管的( )原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.守信
B.公正
C.公平
D.公开
[多选题] 证券市场监管的对象包括()。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 上市公司
D. 证券中介机构
[单选题]证券市场监管的经济手段,是指通过( )等经济手段,对证券市场进行干预。
Ⅰ.利率政策
Ⅱ.信贷政策
Ⅲ.罚款
Ⅳ.公开市场业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国自20世纪90年代就开始探索资产证券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。1、信贷资产证券化2、企业资产证券化3、资产支持票据4、保险资产证券化
A. 1、3、4
B. 1、2、3
C. 1、2、3、4
D. 2、3、4
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券市场监管的意义包括( )。
Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )
A.公司机构
B.金融机构
C.投资机构
D.法人机构
[判断题]公安交管部门要会同市场监管部门督促检验机构优化检验工作流程,推行预约检验服务模式。
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于我国金融市场监管体制的演变,表述正确的是( )。
A. 第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管
B. 第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C. 第三阶段分业监管起步
D. 第四阶段开始于2008年
[判断题]2.11 公安交管部门要会同市场监管部门督促检验机构优化检验工作流程，推行预约检验服务模式。
A.正确
B.错误
[判断题] ( )特种设备无损检测机构应当取得国家市场监管总局颁布的《特种设备检验检测机构核准证》。
A.正确
B.错误
