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[多选题]对较高风险客户和高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险,采取的措施包括但不限于()
A.进一步了解客户经营活动状况和财产来源
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人的情况
D.不要限制客户通非面对面方工办理业务的金额、次数、业务类型。
E.
F.
[单选题]( )对高风险客户可采取强化的风险控制措施
A.关注客户日常经营活动和金融交易情况,视情况调整客户风险等级
B.在风险可控的情况下,允许合理推测交易目的和交易性质,无需收集相 关证据设置
C.网上银行公转私交易限额
D.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
[多选题] 金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施,有效预防风险。可酌情釆取的措施包括( )。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
D.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
[多选题]金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。
A.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
B.适当延长客户身份资料的更新周期。
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.适度提高交易监测的频率及强度
[多选题]对于高风险等级的客户,金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。包括但不限于以下措施( )
A.对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。对于已开立账户的,应禁止办理任何业务,冻结相关账户,调整为高风险等级,并立即报告运营管理部及相关外部机构。
B.每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级。
C.在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D.经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
[单选题]以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对禁止类和高风险客户采取（ ）的限制措施。
A.禁止
B.严格
C.简化
D.宽松
[单选题]PE类理财产品属于()风险理财产品。
A.高
B.中
C.低
D.无
[判断题]针对安全风险评价结果，对较高、中度风险要重点制定风险控制措施。对低风险应保持现有控制措施的有效性，并予以监控。
A.正确
B.错误
[单选题]工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时,应结合自身可接受风险实际,制定事故(事件)发生的( )、风险值的取值标准和评价级别,进行风险评价。。( )--本题1分
A.可能性、频次、严重性
B.可能性、频次、危害性
C.频次、严重性、危害性
[单选题]企业通过识别及评估安全生产过程中的风险,制定风险控制措施,实现风险的超前控制,把风险降低到可接受的程度。()
A. 正确
B. 错误
[判断题]本行按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上，超出机构风险控制能力的，在加强风险控制措施的基础上可与客户建立业务关系或进行交易（）
A.正确
B.错误
[单选题] 不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段的是( ):
A.风险识别阶段
B.风险控制阶段
C.风险评估阶段
D.输入控制阶段
[单选题]《中国石化安全风险评估指导意见》规定：列入风险清单的风险应当制定（）的管控措施。
A.风险降低
B.风险识别
C.风险管控
D.风险销项
