更多"[多选题]有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁人"的相关试题:
[多选题]以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
[单选题](2016年真题)下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]以下情形中.中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的
Ⅳ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、
操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、
行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
[单选题]下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.②③
B.①②③④
C.②④
D.①②③
[单选题]根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的;
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[不定项选择题]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的;
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有( )。
Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的
Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的
Ⅲ.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
Ⅳ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的
Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]人民警察有下列行为之一的,可以对其采取停止执行职务的措施()。
A.拒不执行上级公安机关和领导的决定、命令或者违抗命令不服从指挥,可能造成严重后果的
B.涉嫌泄露国家秘密、警务工作秘密的
C.弄虚作假、隐瞒案情,包庇、纵容违法犯罪活动的
D.刑讯逼供或者体罚、虐待犯罪嫌疑人、被告人和罪犯,情节比较严重的
[多选题]对违反纪律的人民警察,必要时可以对其采取停止执行职务、禁闭的措施。人民警察有下列行为之一并不听制止,可能造成恶劣影响的,可以对其采取禁闭的措施( )
A.违抗命令,不服从指挥,可能造成严重危害的
B.涉嫌泄露公安工作秘密或者为犯罪嫌疑人通风报信的
C.威胁、恐吓、蓄意报复他人的;殴打他人或者唆使他人打人的
D.酗酒滋事,扰乱工作秩序和公共秩序的
[多选题]对违反纪律的人民警察,必要时可以对其采取停止执行职务、禁闭的措施。人民警察有下列行为之一的,可以对其采取停止执行职务的措施( )
A.违反规定使用武器、警械,造成严重后果的
B.违法实施处罚或者收取费用,造成恶劣影响的;接受当事人及其亲属或者代理人请客送礼,数额较大,造成恶劣影响的
C.玩忽职守,不履行法定义务,造成严重后果的
D.从事营利性的经营活动或者应聘、受雇于任何个人、组织搞营利性经营活动,不听制止的