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[多选题]以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
[单选题](2016年真题)下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]以下情形中.中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的
Ⅳ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、
操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、
行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
[单选题]根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的;
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的;
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[多选题]有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁人措施。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
B.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
[单选题]根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有( )。
Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的
Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的
Ⅲ.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
Ⅳ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的
Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐代表人出现()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[单选题]保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
[单选题]保荐代表人出现( )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.未完成或者未参加辅导工作
B.伪造或者变造签字、盖章
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形