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[判断题]本行建立违规举报工作机制,落实专门联系渠道和联系人员,确保合规信息安全通畅。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立诚信举报制度,鼓励全体员工积极主动举报违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为,并充分保护举报人。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度,对违规行为进行责任认定与追究,并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)本行《员工违规行为处理规定》中所称责任人主要包括( )。
A.作案人
B.直接责任人
C.管理责任人
D.监督检查责任人
E.领导责任人
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)根据本行《内控整改工作管理办法(试行)》规定,重点问题整改期限不超过(),一般问题整改期限不超过()。
A.15个工作日.30个工作日
B.15个工作日.60个工作日
C.1个月.2个月
D.1个月.3个月
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)根据本行《内控整改工作管理办法(试行)》规定,整改单位原则上应于收到检查情况通报或整改意见书之日起()个工作日内,将整改计划报备检查部门.上级机构条线管理部门。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)根据本行《内控整改工作管理办法(试行)》规定,如问题整改需要较长时间或条件支持的,可以制定中长期分步整改计划,但仍须明确短期控制风险的措施及完成时限。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为,应当进行责任认定。
A.正确
B.错误
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)()对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.合规负责人
D.合规部
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)客户投诉是指客户对本行( )等方面产生不满,通过相关渠道向本行反映或请求予以协调解决。
A.服务态度.服务质量.服务方式.服务效率
B.产品.流程.宣传.
C.系统.制度
D.营业环境.秩序.设施
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)本行授权遵循( )的原则。
A.分级授权
B.区别授权
C.动态管理
D.权责一致
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)本行内部控制的目标:( )
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
B.保证本行发展战略和经营目标的实现
C.保证风险管理的有效性
D.保证业务记录.会计信息.财务信息和其他管理信息真实.准确.完整和及时
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)内部职工可以代替社会自然人持有本行股份。
A.正确
B.错误
[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)本行建立诚信举报制度,鼓励全体员工积极主动举报违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为,并充分保护举报人。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)本行内部控制应当遵循以下基本原则:( )
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规代客户办理重要业务.代客户保管重要物品的,应给予()处理。
A.警告处分
B.记过处分
C.记大过处分以上
D.开除
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行各级机构的内部职能部门不得以自己的名义签订合同,不得在合同上加盖部门(室)印章,但经授权的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)使用本行格式合同文本,因情况变化需对涉及权利义务条款作出实质修改或增删的,应提交法律合规审查。
A.正确
B.错误
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规开展票据业务不包括()。
A.违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务
B.滚动循环签发银行承兑汇票,以票吸存,虚增资产负债规模
C.禁止将票据资产转为资管计划,以投资代替贴现,减少资本计提
D.违规办理不与交易对手面签.不见票据.不出资金.不背书的票据转贴现“清单交易”业务;
E.违规与票据中介.资金掮客合作开展票据业务或票据交易