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[单选题]零售客户经理-合规----(单选题)本行在开展业务时应始终力求遵循法律.规则和准则的规定与精神,合规是本行()的共同责任,并从高层做起。
A.所有员工
B.风险条线
C.合规部
D.高级管理层
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)本行在开展业务时应始终力求遵循法律.规则和准则的规定与精神,合规是本行()的共同责任,并从高层做起。
A.所有员工
B.风险条线
C.合规部
D.高级管理层
[单选题]( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.法律风险
[多选题]商业银行()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
A.监事会
B.董事会
C.合规负责人
D.高级管理层
[单选题]( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁、 监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.法律风险
B.财务风险
C.声誉风险
D.合规风险
[判断题]网点合规风险指网点营业人员没有遵循法律、规则和准则,导致营业机构或人员遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的可能性。
A.正确
B.错误
[判断题]179.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险,是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[单选题]()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.操作风险
B.合规风险
C.法律风险
D.信用风险
[单选题]合规风险是指本行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、( )、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.道德谴责
B.监管约谈
C.资金丢失
D.监管处罚
[单选题]合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险()
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失。
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失。
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。
[判断题]市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]()是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.操作风险
C.合规风险
D.信用风险
[多选题]合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失