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[不定项选择题]对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。
A.处5万元的罚款
B.处2万元的罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告
[不定项选择题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；
Ⅱ．企业法人营业执照；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.监事
B.董事
C.经理层人员
D.高级管理人员
[不定项选择题]期货公司停业的，应当向中国证监会提交（ ）申请材料。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告
D.中国证监会规定的其他材料
[不定项选择题]证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法
Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法
Ⅳ．执业行为准则
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（ ）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.净资本不低于10亿元
D.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度
[不定项选择题]期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。
A.变更控股股东
B.变更第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
[不定项选择题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
[不定项选择题]某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
A.5万元
B.9万元
C.8．1万元
D.6．4万元
[不定项选择题]某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。
A.5
B.9
C.8.1
D.6.4
[不定项选择题]中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
A.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 重点监管
B.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管
C.集中领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管
D.统一领导. 各司其职. 各负其责. 全面合作. 联合监管
[不定项选择题]某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
