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[不定项选择题]中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.监事
B.董事
C.经理层人员
D.高级管理人员
[不定项选择题]对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。
A.处5万元的罚款
B.处2万元的罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告
[不定项选择题]期货公司停业的，应当向中国证监会提交（ ）申请材料。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告
D.中国证监会规定的其他材料
[不定项选择题]期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。
A.变更控股股东
B.变更第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
[不定项选择题]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日?
B.每月
C.每年?
D.每季
[不定项选择题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
[不定项选择题]共用题干
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。
A.证券业协会
B.期货公司
C.监管机构
D.中国银监会
[不定项选择题]某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（ ）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.净资本不低于10亿元
D.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度
[不定项选择题]期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（ ）。
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
[不定项选择题]根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前
B.辞职前
C.任职前
D.解聘前
[不定项选择题]某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
