更多"[单选题] 对评定为( )风险及以上的客户，对交易及其背景情况做更为"的相关试题:
[判断题]办理业务中，风险提示该客户为高风险客户或客户配偶为高风险客户，该客户及其配偶可以作为借款人或共同借款人。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
A.正确
B.错误
[单选题] 对评定为( )风险及以上的客户，农商银行进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
A.低
B.一般
C.次高
D.高
[判断题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，可不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险。
A.正确
B.错误
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，各级机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形
A.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
B.拒绝配合本行开展的客户尽职调查工作
C.涉及可疑交易报告
D.在本行各级机构的金融资产净值超过一定限额
[单选题]交易账簿风险暴露是指填报因债券、（ ）及其衍生工具交易形成的交易账簿风险暴露。
A.股票
B.基金
C.外汇
D.期权
[判断题]特定风险暴露是因债券、股票及其衍生工具交易形成的交易账簿风险暴露。
A.正确
B.错误
[多选题]G14_I表中交易账簿风险暴露：填报因( )、( )及其( )交易形成的交易账簿风险暴露，
A.债券
B.股票
C.其他
D.衍生工具
[简答题]根据客户类型及其洗钱风险等级，不得与下列人员、机构建立和保持客户关系_____
[简答题]根据客户类型及其洗钱风险等级，应适用不同的审批程序：不得与下列哪些人员、机构建立和保持客户关系。()
[单选题]调整客户风险评级的交易码为（ ）。
A.5963
B.5902
C.5960
